In der Regel kann ein Nachfolgetreuhänder einen Trust nicht ändern oder ergänzen. Die meisten Treuhandgesellschaften werden zunächst von ihrem Schöpfer oder ursprünglichen Treuhänder verwaltet, solange dieser noch am Leben und handlungsfähig ist. Nach dem Tod des ursprünglichen Treuhänders muss jedoch ein Nachfolgetreuhänder eintreten, um die Rechte an den Vermögenswerten zu übernehmen und den Trust gemäß den Bestimmungen zu verwalten. Viele Nachfolgetreuhänder sind Ehegatten oder erwachsene Kinder der Person, die den Trust eingerichtet hat, und sie finden sich oft in familiären Konflikten darüber wieder, wer was aus dem Nachlass bekommt und wann und wie sie es bekommen. Eine der häufigsten Fragen, die uns als Treuhandanwälte gestellt werden, betrifft die Frage, ob Nachfolgetreuhänder einen Trust ändern oder ergänzen können. Wir erörtern diese Frage im Folgenden ausführlicher.

Kann ein Nachfolgetreuhänder einen Trust ändern?

In der Regel nicht. Die meisten lebenden oder widerruflichen Trusts werden mit dem Tod des oder der Ersteller des Trusts unwiderruflich. Das bedeutet, dass der Trust in keiner Weise mehr geändert werden kann, sobald der Nachfolgetreuhänder die Verwaltung des Trusts übernommen hat. Die Hauptaufgabe des Nachfolgetreuhänders besteht darin, den Trust gemäß den ausdrücklichen und stillschweigenden Wünschen des ursprünglichen Treuhänders zu verwalten. Ein Nachfolgetreuhänder darf eine unwiderrufliche Treuhandgesellschaft weder ändern noch Begünstigte hinzufügen oder entfernen. Er darf auch nie den Eindruck erwecken, dass er dazu befugt ist, insbesondere nicht, um Begünstigte zu zwingen, als Gegenleistung für Ausschüttungen Haftungsfreistellungen des Treuhänders zu unterzeichnen. Ein Nachfolgetreuhänder arbeitet im Wesentlichen für die Begünstigten und hat die Pflicht, die Treuhandverwaltung in einer Weise durchzuführen, die mit den erklärten Bestimmungen übereinstimmt.

Kann ein Nachfolgetreuhänder einen Trust ändern?

Der Nachfolgetreuhänder kann einen unwiderruflichen Trust nicht selbst ändern, aber er kann möglicherweise Änderungen, die der ursprüngliche Treuhänder vorgenommen hat, für ungültig erklären lassen, wenn sie auf unzulässige Beeinflussung, Betrug, Nötigung oder Zwang zurückzuführen sind. Dies kann zur Folge haben, dass der Trust auf seine frühere Fassung und Bedingungen zurückgesetzt wird.

Kann ein überlebender Ehegatte einen Trust ändern oder ergänzen?

Manchmal. Manchmal räumt ein Trust dem überlebenden Ehegatten das Recht ein, den Trust nach dem Tod des ersten Ehegatten zu ändern, aber das ist ungewöhnlich. Ebenso kann ein Trust dem überlebenden Ehegatten oder einem anderen Erben eine allgemeine oder eingeschränkte Ernennungsbefugnis erteilen. Dies bedeutet, dass sie möglicherweise Begünstigte abberufen oder ersetzen können, wenn der Trust ihnen dies ausdrücklich erlaubt. Wir befassen uns häufig mit Fällen, in denen ein Stiefelternteil einen Blutselternteil als Mittreuhänder überlebt und dann versucht, seine begünstigten Stiefkinder zu enterben. Je nach dem Sachverhalt und dem Wortlaut des Trusts kann dies zulässig sein oder nicht. Die Konsultation eines Anwalts für Treuhandrecht ist von entscheidender Bedeutung, um Ihre Rechte in diesen Fällen zu kennen und durchzusetzen.

Kann ein Nachfolgetreuhänder einen Begünstigten entfernen?

Generell gesagt, nein. Nachfolgetreuhänder können einen Begünstigten nicht ausschließen, seinen Anteil reduzieren oder Ausschüttungen an einen Begünstigten verweigern, es sei denn, die Treuhandurkunde räumt ihnen ausdrücklich einen Ermessensspielraum ein oder macht die Erbschaft eines Begünstigten von der Erfüllung bestimmter Voraussetzungen abhängig, bei deren Nichterfüllung der Treuhänder befugt ist, ihn effektiv zu enterben.

Kann ein Nachfolgetreuhänder einen Mittreuhänder abberufen?

Meistens benennen Treuhänder nur einen Nachfolgetreuhänder, um die Dinge einfacher zu machen und unnötige Streitigkeiten zu vermeiden. Manchmal benennt der ursprüngliche Treuhänder jedoch mehrere Nachfolgetreuhänder, die sich die Befugnisse und die Verantwortung für die Verwaltung des Trusts teilen sollen. In diesem Fall kann ein Nachfolgetreuhänder einen Mit-Treuhänder nur dann abberufen, wenn dieser dem Treuhandvermögen geschadet hat oder sich eines Fehlverhaltens, einer Fahrlässigkeit oder einer Verletzung der Treuepflicht schuldig gemacht hat. Verstöße von Treuhändern kommen jedoch häufiger vor, als Sie vielleicht denken, so dass ein Nachfolger mit guten Argumenten sehr wohl in der Lage sein kann, einen Co-Treuhänder zu entlassen. Wenn der Mittreuhänder auch ein Begünstigter ist, kann er seiner Treuhänderbefugnis enthoben werden, aber es ist weniger wahrscheinlich, dass er enterbt wird.

Kann ein Nachfolgetreuhänder das Amt übernehmen, wenn der ursprüngliche Treuhänder noch am Leben ist?

Nicht, es sei denn, der ursprüngliche Treuhänder ist geistig behindert oder verzichtet freiwillig auf sein Amt. Solange der ursprüngliche Treuhänder noch am Leben ist, haben Nachfolgetreuhänder keine Befugnisse oder Vollmachten in Bezug auf einen lebenden oder widerruflichen Trust. Oft sind die Nachfolgetreuhänder jedoch besorgt über die Fähigkeit des ursprünglichen Treuhänders, den Treuhandfonds aufgrund von Alterung, nachlassender Gesundheit oder neurologischen Problemen weiterhin zu verwalten. Aus diesem Grund enthalten viele Treuhandverträge und/oder dauerhafte Vollmachten Bestimmungen, um zu entscheiden, ob der Ersteller noch in der Lage ist, seine eigenen Angelegenheiten zu regeln. Häufig wird in dem Dokument eine vertrauenswürdige und unvoreingenommene Person (dies muss kein Arzt sein) benannt, die die geistige Eignung des ursprünglichen Treuhänders oder deren Fehlen beurteilt, und auf der Grundlage dieser Beurteilung kann ein Nachfolgetreuhänder ermächtigt werden, die Verwaltung des Treuhandvermögens zu übernehmen.

Kann ein Nachfolgetreuhänder die Ausschüttungen an die Begünstigten ändern?

Nein. Sofern einem Nachfolgetreuhänder keine besonderen Befugnisse eingeräumt werden, kann er die Ausschüttungen an die Begünstigten in einem unwiderruflichen Treuhandvermögen nicht willkürlich oder willkürlich erhöhen oder verringern. Allerdings verfügen die Nachfolgetreuhänder in der Regel über einen großen Ermessensspielraum bei der Frage, was, wann und wie sie den Begünstigten auszahlen, und die Treuhandgesellschaften sehen in der Regel keine bestimmte Frist vor, bis zu der dies geschehen muss, um dem Nachfolgetreuhänder genügend Zeit zu geben, die Angelegenheiten des Nachlasses zu regeln und/oder Wertpapiere oder Immobilien zu den günstigsten Bedingungen zu verkaufen. Wir haben jedoch schon viele Fälle erlebt, in denen Geschwisterrivalität oder böses Blut in der Familie dazu geführt haben, dass Treuhandausschüttungen aus Bosheit oder Gleichgültigkeit zurückgehalten wurden, unter dem Vorwand, dass “die Dinge einfach Zeit brauchen”. Wenn ein Nachfolgetreuhänder keinen stichhaltigen, dokumentierten und geschäftsmäßigen Grund für die Zurückhaltung einer Treuhandausschüttung angibt, ist die nackte Realität, dass die Treuhandbegünstigten möglicherweise rechtliche Schritte einleiten müssen, um das zu bekommen, was ihnen zusteht.

Was ist, wenn ein Nachfolgetreuhänder den ursprünglichen Treuhänder unter Druck gesetzt hat, Änderungen vorzunehmen?

Wenn es genügend Beweise oder Zeugenaussagen gibt, die darauf hindeuten, dass ein Nachfolgetreuhänder den geschwächten oder geschwächten Zustand des ursprünglichen Treuhänders ausgenutzt hat, um ihn zu eigennützigen Änderungen des Treuhandvertrags zu zwingen, können die Erben den Nachfolgetreuhänder unter Umständen wegen unzulässiger Beeinflussung verklagen – vor allem, wenn es Belege für Erkrankungen wie Alzheimer oder Demenz gibt oder wenn der ursprüngliche Treuhänder in Bezug auf Pflegedienste auf den Nachfolgetreuhänder angewiesen war. Eine erfolgreiche Klage wegen unzulässiger Beeinflussung kann dazu führen, dass nachteilige Änderungen oder Ergänzungen eines Trusts nichtig sind.

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