A transferência de tecnologia é uma atividade em rápido crescimento no sistema de pesquisa e desenvolvimento dos EUA, e que tem recebido atenção substancial dos governos, indústria e universidades. A natureza exacta desta actividade é difícil de determinar, em parte porque o termo tem muitas conotações diferentes. Algumas das variedades de transferência de tecnologia comumente discutidas em periódicos de negócios (como o Wall Street Journal ) incluem:

• Transferência internacional de tecnologia: a transferência de tecnologias desenvolvidas em um país para empresas ou outras organizações em outro país. Nos Estados Unidos, esta questão está frequentemente associada à transferência indesejada de tecnologia de armamento para nações “hostis”.
• Transferência de tecnologia Norte-Sul: atividades para a transferência de tecnologias de nações industriais (o Norte) para países menos desenvolvidos (o Sul), geralmente com o propósito de acelerar o desenvolvimento econômico e industrial nas nações pobres do mundo.
• Transferência privada de tecnologia: a venda ou outra transferência de uma tecnologia de uma empresa para outra.
• Transferência de tecnologia público-privada: a transferência de tecnologia de universidades ou laboratórios governamentais para empresas.

Embora todos os quatro tipos de transferência de tecnologia sejam uma preocupação para as empresas, esta visão geral tratará principalmente dos dois primeiros tipos. Transferência internacional de tecnologia e transferência de tecnologia Norte-Sul estas atividades tendem a ser impulsionadas diretamente por preocupações de política externa e defesa nacional, enquanto os outros dois tipos são impulsionados por um equilíbrio de interesses corporativos e políticos.

O QUE É TRANSFERÊNCIA DE TECNOLOGIA?

A tecnologia é a informação que é posta em uso para realizar alguma tarefa. Transferência é o movimento da tecnologia através de algum canal de comunicação de um indivíduo ou organização para outro. A tecnologia é a aplicação útil do conhecimento e da experiência em uma operação.

A transferência de tecnologia geralmente envolve alguma fonte de tecnologia, grupo que possui habilidades técnicas especializadas, que transfere a tecnologia para um grupo alvo de receptores que não possuem essas habilidades técnicas especializadas, e que portanto não podem criar a ferramenta por si mesmos (Carayannis et al., 1997). Nos Estados Unidos, especialmente, a experiência de transferência de tecnologia tem apontado para múltiplas estratégias de transferência, duas das quais são as mais significativas: o licenciamento de direitos de propriedade intelectual e a extensão dos direitos de propriedade e da perícia técnica a empresas em desenvolvimento.

As principais categorias de transferência e comercialização de tecnologia envolvem a transferência de:

1. tecnologia codificada e incorporada em artefatos tangíveis
2. processos de implementação de tecnologia
3. conhecimento e habilidades que fornecem a base para o desenvolvimento de tecnologia e processos.

PORQUÊ TRANSFERIR TECNOLOGIA?

A maior parte da transferência de tecnologia ocorre porque a organização na qual uma tecnologia é desenvolvida é diferente da organização que traz a tecnologia para o mercado. O processo de introdução de uma tecnologia no mercado é chamado de comercialização de tecnologia. Em muitos casos, a comercialização de tecnologia é realizada por uma única empresa. Os funcionários da empresa inventam a tecnologia, a desenvolvem em um produto ou processo comercial e a vendem aos clientes. No entanto, num número crescente de casos, a organização que cria uma tecnologia não a traz para o mercado. Há várias razões potenciais para isso:

• Se a organização inventora for uma empresa privada, ela pode não ter os recursos necessários para trazer a tecnologia para o mercado, como uma rede de distribuição, organização de vendas, ou simplesmente o dinheiro e equipamentos para fabricar o produto (esses recursos são chamados de ativos complementares). Mesmo que a empresa tenha esses recursos, a tecnologia pode não ser vista como um produto estratégico para essa empresa, especialmente se a tecnologia foi criada como um subproduto de um projeto de pesquisa com um objetivo diferente.
• Se a organização inventora for um laboratório governamental, esse laboratório é proibido em geral por lei ou política (nos Estados Unidos) de competir com o setor privado através da venda de produtos ou processos. Portanto, a tecnologia só pode ser trazida ao mercado por uma empresa privada.
• Se a organização inventora for uma universidade, a universidade geralmente não tem os recursos ou experiência para produzir e comercializar os produtos dessa tecnologia. Além disso, se a tecnologia foi desenvolvida com financiamento do governo federal, a lei norte-americana incentiva fortemente a universidade a transferir a tecnologia para uma empresa privada para comercialização.

De uma perspectiva de política pública, a transferência de tecnologia é importante porque a tecnologia pode ser utilizada como um recurso para a prosperidade compartilhada no país e no exterior. Como recurso, a tecnologia (1) consiste em um corpo de conhecimento e know-how, (2) atua como um estímulo para um comércio internacional competitivo saudável, (3) está ligada às necessidades comerciais de outras nações, e (4) necessita de um plano eficaz de gestão e empreendedorismo do laboratório ao mercado.

Do ponto de vista empresarial, as empresas se envolvem na transferência de tecnologia por uma série de razões:

• As empresas procuram transferir tecnologias de outras organizações porque pode ser mais barato, mais rápido e mais fácil desenvolver produtos ou processos baseados em uma tecnologia que outra pessoa inventou em vez de começar do zero. A transferência de tecnologia também pode ser necessária para evitar um processo de violação de patente, para disponibilizar essa tecnologia como uma opção para o desenvolvimento futuro da tecnologia, ou para adquirir uma tecnologia que seja necessária para comercializar com sucesso uma tecnologia que a empresa já possui.
• As empresas procuram transferir tecnologias para outras organizações como uma fonte potencial de receita, para criar um novo padrão industrial, ou para fazer parceria com uma empresa que tenha os recursos ou ativos complementares necessários para comercializar a tecnologia.

Para laboratórios governamentais e universidades, as motivações para a transferência de tecnologia são um pouco diferentes:

• Governos ou universidades podem transferir tecnologia de organizações externas se ela for necessária para atingir um objetivo ou missão específica (por exemplo, as universidades podem transferir em tecnologias educacionais), ou se essa tecnologia agregar valor a uma tecnologia que o governo ou universidade espera transferir para uma empresa.
• Laboratórios governamentais e universidades geralmente transferem tecnologias para outras organizações por razões de desenvolvimento econômico (para criar empregos e receitas para empresas locais), como uma fonte alternativa de financiamento, ou para estabelecer um relacionamento com uma empresa que poderia ter benefícios no futuro.

COMO SE TRANSFERE TECNOLOGIA?

O primeiro requisito para que uma organização transfira uma tecnologia é estabelecer a propriedade legal dessa tecnologia através da lei de propriedade intelectual. Existem quatro formas geralmente reconhecidas de propriedade intelectual em nações industrializadas:

• patentes, lidando com invenções funcionais e de design
• marcas, lidando com origem comercial e identidade
• direitos autorais, lidando com expressões literárias e artísticas
• segredos comerciais, que protegem as capacidades proprietárias da empresa

Sob U.S. lei, uma patente é concedida apenas pelo governo federal e permite que o titular da patente exclua outros de fazer, usar, vender ou oferecer uma invenção por um prazo fixo, atualmente 20 anos a partir da data de depósito do pedido de patente. O número de patentes concedidas pelo governo dos EUA aumentou em 21% em 2003. Uma marca registrada, conforme definido pela Trademark Act de 1946 (The Lanham Act) é “qualquer palavra, nome, símbolo ou dispositivo, ou qualquer combinação destes (1) usado por uma pessoa, ou (2) que uma pessoa tenha a intenção genuína de usar no comércio… para identificar e distinguir seus produtos, incluindo um produto único, daqueles fabricados ou vendidos por outros, e indicar a origem dos produtos, mesmo que essa origem seja desconhecida”.

Um direito autoral procura promover a criatividade literária e artística, protegendo, por um tempo limitado, o que a Constituição dos EUA chama, de modo geral, de escritos de autores. A regra geral nos Estados Unidos para uma obra criada em ou após 1 de janeiro de 1978, seja ela publicada ou não, é que os direitos autorais duram a vida útil do autor mais 50 anos após a sua morte. Os direitos autorais de uma obra feita para locação ou de uma obra anônima duram 75 anos a partir da publicação ou 100 anos a partir da criação, o que for mais curto.

Um segredo comercial é a informação que um inventor opta por não revelar e à qual o inventor também controla o acesso, proporcionando assim uma protecção duradoura. Os segredos comerciais permanecem em vigor apenas se o titular tomar precauções razoáveis para evitar que sejam revelados a pessoas externas à empresa, exceto através de um mecanismo legal, como uma licença. Os segredos comerciais são regidos por leis estaduais e não federais.

O segundo passo na transferência de tecnologia é encontrar um destinatário adequado para essa tecnologia – um que possa usar a tecnologia e tenha algo de valor a oferecer em troca. As empresas estão agora estudando mais sistematicamente o processo de licenciamento e transferência de tecnologia. Há cinco atividades de informação necessárias para apoiar a transferência de tecnologia:

• pesquisa de tecnologia – procura de tecnologias específicas para comprar ou licenciar.
• marketing-searching de tecnologia para compradores de uma tecnologia, o inverso do “tech scouting”; também buscando colaboradores, joint venture ou parceiros de desenvolvimento, ou investidores ou capital de risco para financiar uma tecnologia específica.
• tecnologia de avaliação-avaliação tecnológica, visando responder à pergunta “qual o valor desta tecnologia”. Inclui pesquisa de qualquer propriedade intelectual, e avaliações de mercado e da concorrência.
• atividades relacionadas à transferência – informações sobre o próprio processo de transferência, tais como termos e práticas de licenciamento, contratos, condução de negociações, e como fazer a transferência com mais sucesso.
• encontrar especialistas para auxiliar em qualquer uma das áreas acima. Um ditado comum na área é: “a transferência de tecnologia é um esporte de contato”.

Estas necessidades de informação são frequentemente suportadas por empresas de serviços, como consultores de licenciamento, e por mídia eletrônica, incluindo bancos de dados e redes online. Algumas novas redes online utilizam a Internet para ajudar as empresas nestas atividades de informação.

O processo de transferência de informação é uma das etapas mais críticas na transferência de tecnologia. Novas práticas de licenciamento são projetadas para atender a este processo. Por exemplo, muitas licenças agora agrupam tanto a tecnologia básica quanto os equipamentos necessários para utilizar essa tecnologia em um único contrato. Uma licença também pode incluir um acordo de “know-how”, que troca segredos comerciais relevantes (com proteções apropriadas) com o licenciado para ajudar na exploração da tecnologia. Em algumas indústrias, tais como exploração de petróleo, as empresas até praticam o licenciamento por via húmida, através do qual os empregados do licenciante são emprestados ao licenciado para ensinar como uma tecnologia deve ser usada adequadamente.

A maior barreira para o aumento na transferência de tecnologia entre as empresas é o comportamento organizacional. No passado, blocos culturais como a síndrome “não inventada aqui” impedia as empresas de mostrar interesse até mesmo na transferência de tecnologia. Novos conceitos na linha da gestão do conhecimento estão mudando comportamentos e crenças, levando as empresas a perceber os enormes ganhos a serem feitos através da busca ativa de licenciamento.

Uma vez que a organização tenha pelo menos começado a estabelecer a propriedade da tecnologia, existem vários mecanismos legais e/ou contratuais possíveis para a transferência de tecnologia de uma organização para outra:

• licenciamento – a troca de acesso a uma tecnologia e talvez habilidades associadas de uma empresa por um fluxo regular de fluxo de caixa de outra.
• licenciamento cruzado – um acordo entre duas empresas para permitir um ao outro o uso ou acesso a tecnologias específicas de propriedade das empresas.
• acordo de fornecedor estratégico – um contrato de fornecimento de longo prazo, incluindo garantias de compras futuras e maior integração da actividade do que uma relação de mercado casual. Um exemplo de destaque são os acordos de segunda fonte assinados entre fabricantes de chips semicondutores.
• contrato R&D-um acordo segundo o qual uma empresa ou organização, geralmente especializada em pesquisa, realiza pesquisas em uma área específica em nome de uma empresa patrocinadora.
• contrato R&D-um acordo-um acordo sob o qual duas ou mais empresas concordam em cooperar em uma área específica de R&D ou um projeto específico, coordenando tarefas de pesquisa entre as empresas parceiras e com a partilha dos resultados da pesquisa.
• I&D corporação ou joint venture de pesquisa – o estabelecimento de uma organização separada, de propriedade conjunta de duas ou mais empresas, que realiza pesquisas em nome de seus proprietários. Um exemplo notável é o Bellcore, que foi originalmente estabelecido pelas sete Regional Bell Holding Companies dos Estados Unidos e que realizaria pesquisas e estabeleceria padrões para o sistema telefônico local.
• consórcio de pesquisa – qualquer organização com múltiplos membros formada para conduzir pesquisas conjuntas em uma ampla área, muitas vezes em suas próprias instalações e utilizando pessoal emprestado por empresas associadas e/ou contratadas diretamente. A Microelectronics and Computer Technology Corporation (MCC) e a Semiconductor Manufacturing Technology (SEMATECH) são exemplos de tais organizações.

A escolha do mecanismo a ser usado em uma determinada transação tecnológica depende de muitos fatores, incluindo o estágio de desenvolvimento dessa tecnologia, o que a empresa que recebe a tecnologia está disposta ou é capaz de pagar, que tecnologia ou outros ativos ela pode ser capaz de oferecer no lugar do dinheiro, os benefícios prováveis de estabelecer uma parceria mais duradoura entre as organizações ao invés de uma transferência única; e o exato status legal de propriedade sobre essa tecnologia. Por exemplo, se uma pequena empresa simplesmente quiser vender sua tecnologia a uma grande empresa em troca de dinheiro, ela provavelmente escolherá licenciar a tecnologia. Se a pequena empresa também quiser ter acesso aos ativos complementares da grande empresa, como suas instalações de produção e rede de distribuição, tentará negociar uma relação mais substancial e permanente, como um contrato R&D ou um acordo cooperativo R&D.

TRANSFERÊNCIA DE TECNOLOGIA PRIVADA

A transferência de tecnologia entre empresas privadas é mais comumente realizada através de licenciamento, embora outros mecanismos como joint ventures, consórcios de pesquisa e parcerias de pesquisa também sejam bastante populares. O licenciamento é um grande negócio por si só. Em 2002 as empresas americanas receberam mais de US$ 66 bilhões em pagamentos de licenças de tecnologia de outras organizações, dos quais US$ 58 bilhões foram de fontes domésticas. Dados do Departamento de Comércio dos EUA compilados em meados da década de 1990 indicavam que o licenciamento internacional de tecnologia estava aumentando em aproximadamente 18% ao ano, e o licenciamento nacional de tecnologia estava aumentando em 10% ao ano.

Outro modo crescente de transferência privada de tecnologia é a formação de joint ventures de pesquisa (RJVs) entre empresas nos Estados Unidos da América. Durante anos, tais joint ventures foram raras, principalmente devido ao medo entre as empresas de que as joint ventures provocassem litígios antitruste por parte do governo. A aprovação do National Cooperative Research Act (NCRA) em 1984 e do National Cooperative Research and Production Act em 1993 flexibilizou a regulamentação antitruste de tais parcerias, levando a um aumento substancial dos RJVs.

Estudos dos arquivamentos dos RJVs registrados no Departamento de Justiça sob a NCRA mostram algumas tendências interessantes:

• Embora consórcios multi-firmas como a SEMATECH e a Microelectronics and Computer Corporation (MCC) sejam os que atraem maior interesse, cerca de 85% dos RJVs envolvem apenas duas empresas.
• A maioria dos RJVs foca no desenvolvimento de tecnologias de processo ao invés de tecnologias de produto, já que os processos são vistos como tecnologias pré-competitivas em muitas indústrias.
• A maior concentração de RJVs foca em telecomunicações, enquanto software e hardware de computador também são indústrias líderes na atividade de RJV. Essas indústrias têm impacto significativo nos avanços tecnológicos de outras indústrias e, portanto, atraem muito interesse para empresas parceiras. Não é surpreendente que os RJVs sejam menos comuns nas indústrias química e farmacêutica, provavelmente porque as tecnologias de processo têm maior impacto competitivo nessas indústrias do que em outras.

As joint ventures de pesquisa são um meio vantajoso de adquirir tecnologias de alto risco, por várias razões. Primeiro, as joint ventures permitem que os riscos e custos envolvidos na pesquisa inicial de tecnologia sejam compartilhados entre várias empresas, reduzindo a carga sobre cada empresa individualmente. Em segundo lugar, os recursos e expertise necessários para desenvolver certas tecnologias podem ser distribuídos entre várias empresas, portanto, os RJVs são a única forma de combinar esses recursos em um único esforço. Terceiro, em indústrias onde a tecnologia avança rapidamente, os RJVs são uma forma eficaz de acompanhar os novos desenvolvimentos. Finalmente, os RJVs são frequentemente usados para desenvolver e estabelecer padrões técnicos críticos em determinados setores, especialmente o das telecomunicações. Essas razões indicam que os RJVs continuarão a aumentar em importância como ferramenta de transferência de tecnologia.

TRANSFERÊNCIA TECNOLÓGICA DO GOVERNO PARA A INDÚSTRIA

Num esforço para aumentar a aplicação dos resultados da pesquisa governamental aos problemas tecnológicos da indústria (e, portanto, alimentar o crescimento econômico baseado na tecnologia), o governo dos Estados Unidos aprovou uma série de leis desde 1980 para incentivar a transferência de tecnologias dos laboratórios governamentais para a indústria. O licenciamento de tecnologia foi o primeiro foco de atividade, baseado na noção de que os laboratórios governamentais eram como arcas de tesouro de tecnologias disponíveis que poderiam ser facilmente aplicadas às necessidades corporativas. Na verdade, a atividade de licenciamento de tecnologia governamental é extremamente limitada, exceto nos Institutos Nacionais de Saúde. O NIH tem sido a fonte de várias terapias inovadoras e outras tecnologias médicas e goza de relações estreitas com a indústria farmacêutica, permitindo à agência obter grandes quantidades de receitas de licenciamento.

Outras agências enfrentam dificuldades substanciais no licenciamento de tecnologias. Muitas vezes, suas tecnologias requerem desenvolvimento substancial antes da comercialização, reduzindo seu valor para as empresas. Além disso, a maioria dos laboratórios governamentais faz pesquisas em áreas onde não há um caminho claro e consistente para a comercialização, como existe na indústria farmacêutica. A incerteza da comercialização também diminui a disposição das empresas para comprar licenças de tecnologia dos laboratórios.

Em vez disso, a maioria das agências tem se concentrado na assinatura de Acordos Cooperativos de Pesquisa e Desenvolvimento (CRADAs), um mecanismo desenvolvido sob a Lei Federal de Transferência de Tecnologia de 1986. Os CRADAs são contratos para conduzir projetos conjuntos R&D, onde o laboratório governamental contribui com pessoal e equipamentos, enquanto o parceiro também contribui com esses ativos e financiamento. O número de CRADAs assinados pelos órgãos governamentais tem aumentado de forma constante nos últimos anos.

Há vários benefícios potenciais e dificuldades potenciais envolvidas nas relações de pesquisa CRADA:

• A transferência de tecnologias de produtos e processos pode ter um impacto significativo no desempenho comercial das empresas beneficiárias. Por exemplo, a invenção de um método melhorado para a entrega do medicamento paclitaxel foi licenciado pelos Institutos Nacionais de Saúde à Bristol-Myers-Squibb como o produto Taxol, que desde então se tornou um dos principais tratamentos para o cancro da mama e dos ovários. No entanto, não há dados que mostrem que parte das transferências são bem sucedidas versus as que não o são.
• A transferência de tecnologia pode ou não resultar em produtos comerciais. Uma pesquisa com 229 projetos de transferência de tecnologia em 29 laboratórios federais, realizada pelo Georgia Institute of Technology, constatou que 22% dos projetos resultaram em novos produtos comerciais, enquanto 38% contribuíram para produtos em desenvolvimento. Curiosamente, em 13% dos projetos, o desenvolvimento de novos produtos ou a melhoria de produtos nunca foi uma meta.
• A visão dos laboratórios sobre transferência de tecnologia pode afetar o sucesso. Agora que a maioria das barreiras legais à transferência de tecnologia foram aparentemente eliminadas pela legislação do Congresso, as verdadeiras barreiras são geradas pela cultura dos laboratórios e pelas atitudes dos pesquisadores e administradores dos laboratórios. Por exemplo, em vários casos, as empresas reclamaram que os pesquisadores de laboratório não estavam acostumados a cumprir os prazos rigorosos de conclusão do projeto que os pesquisadores do setor privado devem observar.
• A transferência de tecnologia, especialmente em pesquisas conjuntas, também pode ajudar o laboratório governamental. Um relatório do GAO examinando dez projetos do CRADA constatou que os laboratórios também podem se beneficiar da transferência de tecnologia, por exemplo, através de maior especialização para pesquisadores, desenvolvimento de tecnologias que também apóiam a missão do laboratório, aquisição de equipamentos sofisticados e infra-estrutura, e aumento da receita do laboratório de fontes industriais.

TRANSFERÊNCIA UNIVERSIDADE-INDÚSTRIA TECNOLÓGICA

Uma das peças originais da legislação de transferência de tecnologia dos Estados Unidos, a Lei Bayh-Dole, direcionou agências governamentais para encorajar universidades e outras organizações de pesquisa a licenciar tecnologias desenvolvidas com financiamento federal. Desde 1980, esta atividade tornou-se uma pequena, mas crescente fonte de receita para as universidades. A transferência de tecnologia do meio acadêmico e de outras instituições de pesquisa para a indústria continua a crescer, de acordo com a pesquisa anual da Association of University Technology Managers. A pesquisa de 2003 mostra que um número crescente de instituições de pesquisa está forjando acordos de licenciamento com entidades comerciais para trazer tecnologia e produtos recém desenvolvidos para o mercado. Em 2003, as 165 instituições de ensino superior que responderam à pesquisa relataram receber cerca de US$ 1 bilhão em receita de licenciamento em 2003, um aumento de 1% em relação a 2002.

As instituições comerciais pagam royalties pelo direito de colocar invenções e descobertas das universidades para uso comercial em produtos como tecnologia de imagem de computador, testes de diagnóstico médico e tratamento de doenças. As instituições de ensino superior, por sua vez, podem usar a receita para aumentar os investimentos em pesquisa e desenvolvimento. Essa transferência de tecnologia também leva a acordos de pesquisa patrocinados entre empresas e universidades, muitas vezes para realizar pesquisas adicionais necessárias para a comercialização de tecnologias. As universidades recebem agora aproximadamente 7% de todo o financiamento de pesquisa da indústria, em comparação com cerca de 3% na década de 1970. As instituições de ensino superior também informaram que estão a desenvolver quase 350 empresas e a receber 3.450 patentes americanas para novas tecnologias e invenções. Desde o ano fiscal de 1998, quando a pergunta foi feita pela primeira vez, 178 respondentes da pesquisa nos EUA relataram um total de 2.230 novos produtos introduzidos no mercado.

Para a indústria, as universidades oferecem a melhor maneira de adquirir pesquisa tecnológica básica, uma vez que essas atividades são reduzidas dentro das empresas. As universidades também abrigam especialistas em campos de estudo muito focados que provavelmente terão benefícios para um pequeno número de empresas. Finalmente, a pesquisa conjunta indústria-universidade é vista como uma importante ferramenta de recrutamento na atual competição por talentos científicos, uma vez que os projetos financiados pela indústria são freqüentemente realizados por estudantes de pós-graduação que mais tarde vão trabalhar para seus antigos patrocinadores.

A transferência de tecnologia é um mecanismo valioso pelo qual a indústria pode acelerar suas atividades de inovação e ganhar vantagem competitiva através da cooperação. A transferência de tecnologia também pode impulsionar o crescimento econômico geral e o desenvolvimento econômico regional. Embora seja necessário um estudo mais aprofundado para estimar os benefícios exactos obtidos com a transferência de tecnologia e as formas de alcançar esses benefícios, é claro que esta é uma actividade que se está a tornar uma característica central do sistema de investigação e desenvolvimento dos EUA.