Tekniköverföring är en snabbt växande verksamhet inom det amerikanska forsknings- och utvecklingssystemet, och en verksamhet som har fått stor uppmärksamhet från regeringar, industri och universitet. Det är svårt att fastställa den exakta karaktären på denna verksamhet, delvis på grund av att begreppet har många olika konnotationer. Några av de varianter av tekniköverföring som ofta diskuteras i affärstidningar (t.ex. Wall Street Journal ) är följande:

• Internationell tekniköverföring: överföring av teknik som utvecklats i ett land till företag eller andra organisationer i ett annat land. I USA förknippas denna fråga ofta med den oönskade överföringen av vapenteknik till “fientliga” nationer.
• Tekniköverföring nord-syd: verksamhet för överföring av teknik från industriländer (nord) till mindre utvecklade länder (syd), vanligen i syfte att påskynda den ekonomiska och industriella utvecklingen i världens fattiga länder.
• Privat tekniköverföring: försäljning eller annan överföring av teknik från ett företag till ett annat.
• Offentlig-privat tekniköverföring: överföring av teknik från universitet eller statliga laboratorier till företag.

Även om alla fyra typerna av tekniköverföring är av intresse för företag kommer denna översikt främst att behandla de två första typerna. Internationell tekniköverföring och nord-syd tekniköverföring dessa verksamheter tenderar att styras direkt av utrikespolitiska och nationella försvarsintressen, medan de två andra typerna styrs av en balans mellan företags- och politiska intressen.

VAD ÄR TEKNIKÖVERFÖRING?

Teknik är information som används för att utföra en uppgift. Överföring är förflyttning av teknik via någon kommunikationskanal från en individ eller organisation till en annan. Teknik är den användbara tillämpningen av kunskap och expertis i en verksamhet.

Tekniköverföring innebär vanligen att någon källa till teknik, grupp som besitter specialiserade tekniska färdigheter, som överför tekniken till en målgrupp av mottagare som inte besitter dessa specialiserade tekniska färdigheter, och som därför inte kan skapa verktyget själva (Carayannis et al., 1997). Särskilt i USA har erfarenheten av tekniköverföring pekat på flera överföringsstrategier, varav två är de viktigaste: licensiering av immateriella rättigheter och utvidgning av äganderätt och teknisk expertis till utvecklingsföretag.

De viktigaste kategorierna av tekniköverföring och kommersialisering omfattar överföring av:

1. teknik kodifierad och förkroppsligad i materiella artefakter
2. processer för genomförande av teknik
3. kunskap och färdigheter som utgör grunden för teknik- och processutveckling.

VARFÖR ÖVERFÖRA TEKNIK?

De flesta tekniköverföringar sker på grund av att den organisation inom vilken en teknik utvecklas skiljer sig från den organisation som för ut tekniken på marknaden. Processen att introducera en teknik på marknaden kallas för kommersialisering av teknik. I många fall utförs teknikkommersialiseringen av ett enda företag. Företagets anställda uppfinner tekniken, utvecklar den till en kommersiell produkt eller process och säljer den till kunder. I ett växande antal fall är det dock inte den organisation som skapar en teknik som för den ut på marknaden. Det finns flera möjliga orsaker till detta:

• Om den uppfinnande organisationen är ett privat företag kanske den inte har de resurser som behövs för att föra ut tekniken på marknaden, t.ex. ett distributionsnät, en försäljningsorganisation eller helt enkelt pengar och utrustning för att tillverka produkten (dessa resurser kallas kompletterande tillgångar). Även om företaget har dessa resurser kanske tekniken inte betraktas som en strategisk produkt för det företaget, särskilt om tekniken skapades som en biprodukt av ett forskningsprojekt med ett annat syfte.
• Om den uppfinnande organisationen är ett statligt laboratorium är detta laboratorium i allmänhet förbjudet enligt lag eller policy (i USA) att konkurrera med den privata sektorn genom att sälja produkter eller processer. Därför kan tekniken endast marknadsföras av ett privat företag.
• Om den uppfinnande organisationen är ett universitet har universitetet vanligtvis inte de resurser eller den expertis som krävs för att tillverka och marknadsföra produkter från denna teknik. Om tekniken dessutom har utvecklats med finansiering från den federala regeringen uppmuntrar amerikansk lag starkt universitetet att överföra tekniken till ett privat företag för kommersialisering.

Ur ett allmänpolitiskt perspektiv är tekniköverföring viktig eftersom tekniken kan utnyttjas som en resurs för delat välstånd hemma och utomlands. Som en resurs består tekniken (1) av en mängd kunskap och know-how, (2) fungerar som en stimulans för en sund och konkurrenskraftig internationell handel, (3) är kopplad till andra nationers kommersiella behov och (4) behöver en effektiv plan för förvaltning och entreprenörskap från labb till marknad.

Ur ett affärsperspektiv engagerar sig företag i tekniköverföring av flera skäl:

• Företag söker överföra teknik från andra organisationer eftersom det kan vara billigare, snabbare och enklare att utveckla produkter eller processer baserade på en teknik som någon annan har uppfunnit i stället för att börja från början. Att överföra teknik kan också vara nödvändigt för att undvika en rättsprocess om patentintrång, för att göra tekniken tillgänglig som ett alternativ för framtida teknikutveckling eller för att förvärva en teknik som är nödvändig för att framgångsrikt kommersialisera en teknik som företaget redan besitter.
• Företag söker överföra teknik till andra organisationer som en potentiell inkomstkälla, för att skapa en ny industristandard eller för att samarbeta med ett företag som har de resurser eller kompletterande tillgångar som behövs för att kommersialisera tekniken.

För statliga laboratorier och universitet är motivationen för tekniköverföring något annorlunda:

• Regeringar eller universitet kan överföra teknik från utomstående organisationer om den behövs för att uppnå ett specifikt mål eller uppdrag (universitet kan till exempel överföra utbildningsteknik), eller om den tekniken skulle ge ett mervärde till en teknik som regeringen eller universitetet hoppas kunna överföra till ett företag.
• Statliga laboratorier och universitet överför vanligen teknik till andra organisationer av ekonomiska utvecklingsskäl (för att skapa arbetstillfällen och intäkter för lokala företag), som en alternativ finansieringskälla eller för att etablera en relation med ett företag som kan ge fördelar i framtiden.

HUR ÖVERFÖR MAN TEKNIK?

Det första kravet för att en organisation ska kunna överföra en teknik är att fastställa den rättsliga äganderätten till tekniken genom immaterialrätt. Det finns fyra allmänt erkända former av immateriella rättigheter i industrialiserade länder:

• patent, som handlar om funktionella och designmässiga uppfinningar
• varumärken, som handlar om kommersiellt ursprung och identitet
• upphovsrätt, som handlar om litterära och konstnärliga uttryck
• affärshemligheter, som skyddar företagets egen kapacitet

Enligt U.USA:s lagstiftning beviljas ett patent endast av den federala regeringen och gör det möjligt för patenthavaren att utesluta andra från att tillverka, använda, sälja eller erbjuda en uppfinning under en bestämd tidsperiod, för närvarande 20 år från det datum då patentansökan lämnades in. Antalet patent som beviljas av den amerikanska regeringen har ökat med 21 procent under 2003. Ett varumärke enligt definitionen i 1946 års varumärkeslag (The Lanham Act) är “varje ord, namn, symbol eller anordning eller en kombination av dessa (1) som används av en person, eller (2) som en person i god tro har för avsikt att använda i handeln … för att identifiera och särskilja sina varor, inklusive en unik produkt, från de varor som tillverkats eller sålts av andra och för att ange varornas källa, även om denna källa är okänd”.

En upphovsrätt syftar till att främja litterär och konstnärlig kreativitet genom att under en begränsad tid skydda det som i den amerikanska konstitutionen allmänt kallas författares skrifter. Den allmänna regeln i Förenta staterna för ett verk som skapats den 1 januari 1978 eller senare, oavsett om det är publicerat eller inte, är att upphovsrätten gäller under författarens livstid plus 50 år efter författarens död. Upphovsrätten till ett arbete som utförts på uppdrag eller till ett anonymt verk varar i 75 år från offentliggörandet eller 100 år från skapandet, beroende på vilken tidsperiod som är kortast.

En företagshemlighet är information som en uppfinnare väljer att inte avslöja och som uppfinnaren också kontrollerar tillgången till, vilket ger ett varaktigt skydd. Affärshemligheter förblir giltiga endast om innehavaren vidtar rimliga försiktighetsåtgärder för att förhindra att de avslöjas för personer utanför företaget, utom genom en rättslig mekanism, t.ex. en licens. Affärshemligheter regleras av delstatlig snarare än federal lagstiftning.

Det andra steget i tekniköverföringen är att hitta en lämplig mottagare för tekniken – en mottagare som kan använda tekniken och som har något av värde att erbjuda i gengäld. Företagen studerar nu mer systematiskt processen för licensiering och tekniköverföring. Det finns fem informationsaktiviteter som behövs för att stödja tekniköverföring:

• teknikspaning – sökning efter specifik teknik att köpa eller licensiera.
• teknikmarknadsföring – sökning efter köpare för en teknik, det omvända av teknikspaning; även sökning efter samarbetspartner, samriskföretag eller utvecklingspartner, eller efter investerare eller riskkapital för att finansiera en viss teknik.
• teknikbedömning – utvärdering av teknik i syfte att besvara frågan “Vad är den här tekniken värd?”. Inkluderar forskning om eventuella immateriella rättigheter samt marknads- och konkurrentbedömningar.
• Överföringsrelaterad verksamhet – information om själva överföringsprocessen, t.ex. villkor och praxis för licensiering, avtal, förhandlingar och hur man genomför överföringen på bästa sätt.
• Att hitta experter för att hjälpa till inom något av ovanstående områden. Ett vanligt talesätt inom området är att “tekniköverföring är en kontaktsport”.

Dessa informationsbehov stöds ofta av tjänsteföretag, t.ex. licenskonsulter, och av elektroniska medier, inklusive databaser och onlinenätverk. Vissa nya onlinenätverk använder Internet för att hjälpa företagen med denna informationsverksamhet.

Informationsöverföringsprocessen är ett av de mest kritiska stegen i tekniköverföringen. Nya licensförfaranden är utformade för att hantera denna process. Många licenser omfattar till exempel numera både den grundläggande tekniken och den utrustning som behövs för att utnyttja den tekniken i ett enda avtal. En licens kan också innehålla ett “know-how”-avtal som innebär att relevanta affärshemligheter (med lämpligt skydd) överlåts till licenstagaren för att underlätta utnyttjandet av tekniken. I vissa branscher, t.ex. oljeutvinning, tillämpar företagen till och med wet licensing, där licensgivarens anställda lånas ut till licenstagaren för att lära ut hur en teknik ska användas på rätt sätt.

Det största hindret för att öka tekniköverföringen mellan företag är det organisatoriska beteendet. Tidigare hindrade kulturella blockeringar som “not invented here”-syndromet företag från att ens visa intresse för tekniköverföring. Nya koncept i linje med kunskapshantering förändrar beteenden och uppfattningar, vilket leder till att företagen inser de enorma vinster som kan göras genom en aktiv strävan efter licensiering.

När organisationen åtminstone har börjat fastställa äganderätten till tekniken finns det flera möjliga rättsliga och/eller avtalsmässiga mekanismer för att överföra teknik från en organisation till en annan:

• licensiering – utbyte av tillgång till en teknik och kanske tillhörande kompetens från ett företag mot ett regelbundet kassaflöde från ett annat.
• korslicensiering – ett avtal mellan två företag om att tillåta varandra att använda eller få tillgång till specifik teknik som ägs av företagen.
• strategiskt leverantörsavtal – ett långsiktigt leveransavtal med garantier för framtida inköp och större integration av verksamheten än en tillfällig marknadsrelation. Ett framträdande exempel är de second source-avtal som tecknas mellan tillverkare av halvledarkretsar.
• kontrakt R&D-ett avtal enligt vilket ett företag eller en organisation, som i allmänhet är specialiserad på forskning, bedriver forskning inom ett specifikt område på uppdrag av ett sponsrande företag.
• gemensamt eller kooperativt FoU-avtal – ett avtal enligt vilket två eller flera företag kommer överens om att samarbeta inom ett specifikt FoU-område eller ett specifikt projekt, med samordning av forskningsuppgifter mellan partnerföretagen och med delning av forskningsresultat.
• R&D-företag eller forskningsjoint venture – inrättandet av en separat organisation som ägs gemensamt av två eller flera företag och som bedriver forskning för ägarnas räkning. Ett anmärkningsvärt exempel är Bellcore, som ursprungligen inrättades av de sju regionala Bell Holding-bolagen i USA och som skulle bedriva forskning och fastställa standarder för det lokala telefonsystemet.
• forskningskonsortium – en organisation med flera medlemmar som bildats för att bedriva gemensam forskning inom ett brett område, ofta i egna lokaler och med hjälp av personal som lånas ut från medlemsföretagen och/eller anställs direkt. Microelectronics and Computer Technology Corporation (MCC) och Semiconductor Manufacturing Technology (SEMATECH) är exempel på sådana organisationer.

Valet av vilken mekanism som skall användas vid en viss tekniktransaktion beror på många faktorer, bl.a. teknikens utvecklingsstadium, vad det företag som tar emot tekniken är villigt eller kan betala, vilken teknik eller andra tillgångar det kan erbjuda i stället för pengar, de sannolika fördelarna med att etablera ett mer långsiktigt partnerskap mellan organisationerna i stället för en engångsöverföring samt den exakta rättsliga statusen för äganderätten till tekniken. Om ett litet företag till exempel bara vill sälja sin teknik till ett stort företag i utbyte mot pengar, kommer det förmodligen att välja att licensiera tekniken. Om det lilla företaget också vill ha tillgång till det stora företagets kompletterande tillgångar, t.ex. dess produktionsanläggningar och distributionsnät, kommer det att försöka förhandla fram ett mer omfattande och permanent förhållande, t.ex. ett R&D-kontrakt eller ett R&D-samarbetsavtal.

PRIVAT TEKNIKÖVERFÖRING

Tekniköverföring mellan privata företag sker oftast genom licensiering, även om andra mekanismer som joint ventures, forskningskonsortier och forskningspartnerskap också är ganska populära. Licensiering är en stor affärsverksamhet i sig själv. År 2002 mottog amerikanska företag över 66 miljarder dollar i betalningar för tekniklicenser från andra organisationer, varav 58 miljarder dollar kom från inhemska källor. Uppgifter från det amerikanska handelsdepartementet som sammanställdes i mitten av 1990-talet visade att internationell tekniklicensiering ökade med cirka 18 procent per år och att inhemsk tekniklicensiering ökade med 10 procent per år.

En annan växande form av privat tekniköverföring är bildandet av forskningsjoint ventures (RJV) mellan företag i USA. Under flera år var sådana samriskföretag sällsynta, främst på grund av företagens rädsla för att samriskföretag skulle framkalla antitruststvister från regeringen. Genom antagandet av National Cooperative Research Act (NCRA) 1984 och National Cooperative Research and Production Act 1993 lättade man på antitrustreglerna för sådana partnerskap, vilket ledde till en betydande ökning av RJV.

Studier av de anmälningar av RJV som registrerats hos justitiedepartementet enligt NCRA visar några intressanta tendenser:

• Även om konsortier med flera företag, t.ex. SEMATECH och Microelectronics and Computer Corporation (MCC), tilldrar sig det största intresset, omfattar cirka 85 procent av RJV:erna endast två företag.
• De flesta RJV:er är inriktade på att utveckla processteknik snarare än produktteknik, eftersom processer betraktas som teknik före konkurrens i många branscher.
• Den största koncentrationen av RJV:er är inriktad på telekommunikation, medan programvara och datorhårdvara också är ledande branscher för RJV-verksamhet. Dessa branscher har stor inverkan på tekniska framsteg i andra branscher och lockar därför till sig stort intresse för partnerföretag. Det är inte förvånande att RJV är mindre vanligt inom kemi- och läkemedelsindustrin, troligen på grund av att processtekniken har en större inverkan på konkurrensen i dessa branscher än i andra branscher.

Gemensamma forskningsföretag är ett fördelaktigt sätt att förvärva högriskteknik av flera skäl. För det första gör samriskföretag det möjligt att dela riskerna och kostnaderna för tidig teknikforskning mellan flera företag, vilket minskar bördan för varje enskilt företag. För det andra kan de resurser och den expertis som behövs för att utveckla viss teknik vara fördelade på flera företag, så RJV är det enda sättet att kombinera dessa resurser i en och samma insats. För det tredje är RJV i branscher där tekniken utvecklas snabbt ett effektivt sätt att följa med i utvecklingen. Slutligen används RJV ofta för att utveckla och fastställa viktiga tekniska standarder i vissa branscher, särskilt inom telekommunikation. Dessa skäl tyder på att RJV kommer att fortsätta att öka i betydelse som ett verktyg för tekniköverföring.

TEKNOLOGIÖVERFÖRING FRÅN REGERING TILL INDUSTRI

I ett försök att öka tillämpningen av statliga forskningsresultat på industrins tekniska problem (och därmed ge bränsle till teknikbaserad ekonomisk tillväxt) har USA:s regering sedan 1980 antagit en rad lagar för att uppmuntra tekniköverföring från statliga laboratorier till industrin. Tekniklicensiering var den tidigaste inriktningen på verksamheten, som byggde på föreställningen att statliga laboratorier var som skattkistor med tillgänglig teknik som lätt kunde tillämpas på företagens behov. I själva verket är den statliga verksamheten för licensiering av teknik ytterst begränsad, med undantag för National Institutes of Health. NIH har varit källan till flera banbrytande terapier och annan medicinsk teknik och har nära förbindelser med läkemedelsindustrin, vilket gör det möjligt för myndigheten att få stora licensintäkter.

Andra organ har stora svårigheter att licensiera teknik. Ofta kräver deras teknik omfattande utveckling innan den kan kommersialiseras, vilket minskar deras värde för företagen. Dessutom bedriver de flesta statliga laboratorier forskning inom områden där det inte finns någon tydlig och konsekvent väg till kommersialisering som finns inom läkemedelsindustrin. Osäkerheten kring kommersialiseringen minskar också företagens vilja att köpa tekniklicenser från laboratorier.

Istället har de flesta myndigheter fokuserat på att underteckna samarbetsavtal för forskning och utveckling (Cooperative Research and Development Agreements, CRADA), en mekanism som utvecklats enligt 1986 års lag om federal tekniköverföring (Federal Technology Transfer Act). CRADA:s är kontrakt för att genomföra gemensamma FoU-projekt, där det statliga laboratoriet bidrar med personal och utrustning, medan partnern bidrar med dessa tillgångar och även med finansiering. Antalet CRADA-avtal som undertecknats av statliga organ har ökat stadigt under de senaste åren.

Det finns flera potentiella fördelar och potentiella svårigheter med CRADA-forskningsrelationer:

• Överföring av produkt- och processteknik kan ha en betydande inverkan på mottagarföretagens affärsresultat. Exempelvis licensierade National Institutes of Health uppfinningen av en förbättrad metod för att leverera läkemedlet paclitaxel till Bristol-Myers-Squibb som produkten Taxol, som sedan dess har blivit en ledande behandling för bröst- och äggstockscancer. Det finns dock inga uppgifter som visar hur stor del av överföringarna som är framgångsrika jämfört med de som inte är det.
• Tekniköverföring kan resultera i kommersiella produkter eller inte. En undersökning av 229 tekniköverföringsprojekt vid 29 federala laboratorier, utförd av Georgia Institute of Technology, visade att 22 procent av projekten resulterade i nya kommersiella produkter, medan 38 procent bidrog till produkter under utveckling. Intressant nog var 13 procent av projekten aldrig inriktade på utveckling av nya produkter eller produktförbättringar.
• Laboratoriernas syn på tekniköverföring kan påverka framgången. Nu när de flesta av de rättsliga hindren för tekniköverföring uppenbarligen har undanröjts genom kongressens lagstiftning, genereras de verkliga hindren av laboratoriekulturen och forskarnas och laboratorieadministratörernas attityder. I flera fall har företagen till exempel klagat på att laboratorieforskarna inte var vana vid att följa de strikta tidtabeller för projektets slutförande som forskare inom den privata sektorn måste följa.
• Tekniköverföring, särskilt inom gemensam forskning, kan också hjälpa det statliga laboratoriet. I en rapport från GAO som undersökte tio CRADA-projekt konstaterades att laboratorierna också kan dra nytta av tekniköverföring, t.ex. genom ökad expertis hos forskarna, utveckling av teknik som också stöder laboratoriets uppdrag, anskaffning av sofistikerad utrustning och infrastruktur samt ökade laboratorieinkomster från industriella källor.

TEKNIKÖVERFÖRING AV UNIVERSITETER OCH INDUSTRIER

En av de ursprungliga delarna av den amerikanska lagstiftningen om tekniköverföring, Bayh-Dole Act, ålade statliga myndigheter att uppmuntra universitet och andra forskningsorganisationer att licensiera ut teknik som utvecklats med federal finansiering. Sedan 1980 har denna verksamhet blivit en liten men växande inkomstkälla för universiteten. Tekniköverföringen från den akademiska världen och andra forskningsinstitutioner till industrin fortsätter att öka, enligt den årliga undersökningen från Association of University Technology Managers. Undersökningen från 2003 visar att allt fler forskningsinstitutioner sluter licensavtal med kommersiella enheter för att få ut nyutvecklad teknik och produkter på marknaden. Under 2003 rapporterade de 165 institutioner för högre utbildning som svarade på undersökningen att de fick nästan en miljard dollar i licensintäkter under 2003, vilket är en ökning med 1 procent jämfört med 2002.

Kommersiella institutioner betalar royalties för rätten att använda uppfinningar och upptäckter från universiteten kommersiellt i produkter som t.ex. teknik för datoravbildning, medicinska diagnostiska tester och behandling av sjukdomar. Högskolorna kan i sin tur använda intäkterna för att öka investeringarna i forskning och utveckling. Denna tekniköverföring leder också till avtal om sponsrad forskning mellan företag och universitet, ofta för att genomföra ytterligare forskning som behövs för att kommersialisera tekniken. Universiteten får nu cirka 7 procent av all forskningsfinansiering från industrin, jämfört med cirka 3 procent på 1970-talet. Högskolorna rapporterade också att de avyttrat nästan 350 företag och erhållit 3 450 amerikanska patent för ny teknik och nya uppfinningar. Sedan räkenskapsåret 1998, då frågan ställdes för första gången, har 178 amerikanska respondenter rapporterat om totalt 2 230 nya produkter som introducerats på marknaden.

För industrin erbjuder universiteten det bästa sättet att skaffa grundläggande teknisk forskning eftersom denna verksamhet begränsas inom företagen. Universiteten hyser också experter inom mycket fokuserade ämnesområden som sannolikt kommer att vara till nytta för ett litet antal företag. Slutligen betraktas gemensam forskning mellan industrin och universiteten som ett viktigt rekryteringsverktyg i dagens konkurrens om vetenskapliga talanger, eftersom industrifinansierade projekt ofta genomförs av doktorander som senare börjar arbeta för sina tidigare uppdragsgivare.

Tekniköverföring är en värdefull mekanism genom vilken industrin kan påskynda sin innovationsverksamhet och få konkurrensfördelar genom samarbete. Tekniköverföring kan också främja den allmänna ekonomiska tillväxten och den regionala ekonomiska utvecklingen. Även om det krävs ytterligare studier för att uppskatta de exakta fördelar som erhålls genom tekniköverföring och sätt att uppnå dessa fördelar, står det klart att detta är en verksamhet som håller på att bli ett centralt inslag i det amerikanska forsknings- och utvecklingssystemet.